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La responsabilità amministrativa e la colpa in organizzazione

Atti (formato pdf 172 pagine) di un convegno in cui sono affrontate le delicate questioni interpretative ed applicative della disciplina della prevenzione del rischio all’interno di organizzazioni complesse, come le società di capitali. In particolare sono  affrontate le problematiche legate all’individuazione delle posizioni di garanzia ed è posto anche l’accento sulla responsabilità amministrativa delle persone giuridiche e sull’applicazione nelle società di capitali dei principali istituti del D.Lgs. 81/2008.

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Check list per valutare l’idoneità preventiva del modello D.lgs 231/01

********** Gli strumenti per la gestione del D.lgs 231/01 ************
Software, modelli documentali, strumenti per la formazione
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In questa check list – riportiamo alcune utili domande che consentono di valutare a grandi linee l’idoneità preventiva del modello D.lgs 231/01

E’ presente e formalizzata ufficialmente una mappa analitica dei rischi ex D.Lgs. 231/2001?

Sono stati individuati e valutati i rischi per tutte le aree reato ex D.Lgs 231/2001?

Sono stati individuati e valutati rischi relativi agli eventi della specie di quello verificatosi?

L’identificazione e la valutazione dei rischi:
•È specifica per l’azienda e tiene conto delle sue peculiarità?
•È stata svolta per tutti i processi/Direzioni?
•Ha coinvolto i responsabili dei processi/soggetti apicali?
•È stata svolta e/o aggiornata recentemente?

E’ presente e formalizzata ufficialmente una mappa (un elenco) dei presidi specifici per i rischi ex D.Lgs. 231/2001?

üL’identificazione e la valutazione dei presidi e controlli :
•È specifica per l’azienda e tiene conto delle
sue peculiarità?
•È stata svolta per tutti i processi/Direzioni?
•Ha coinvolto i responsabili dei processi/
soggetti apicali?
•È stata svolta e/o aggiornata recentemente?

E’ presente e declinato sulla realtà specifica dell’azienda un sistema disciplinare per le violazioni del Modello ex D.Lgs. 231/2001?

Per le attività sensibili (o per i rischi relativi agli eventi della specie di quello verificatosi) sono presenti:
§Chiara definizione dei compiti, poteri e responsabilità (organigramma, job descriptions, ordini di servizio, deleghe, procure)?
§Politiche, Procedure e istruzioni operative?
§Controlli di linea?
§Controlli di livello gerarchico superiore (supervisione)?
§Controlli indipendenti (audit interni/esterni)?
§Flussi informativi delle singole Direzioni/processi verso l’OdV?
§Attestazioni con sottoscrizione dei responsabili delle attività sensibili circa la regolarità e correttezza delle stesse?
§Separazione delle funzioni e meccanismi autorizzativi?
§Indicatori quali-quantitativi in grado di segnalare eventuali anomalie?

Fonte: Prof. Marco Allegrini

Categorie:Strumenti

Pubblicato D.lgs 231/01 Starter Kit

E’ stato pubblicato sul sito http://www.sicurezzapratica.it D.lgs231 Starter Kit, lo strumento per impostare il sistema documentale D.lgs 231/01 partendo da una ricca enciclopedia di modulistica in formato MS Word.

D.lgs 231/01 Starter Kit è composto da:

 

1) Modello di gestione
2) Codice etico – vedi estratto
3) 12 procedure di base
_ Gestione delle segnalazioni ricevute dall’organismo di vigilanza e dai soggetti preposti
_ Procedura sanzionatoria ai sensi del d.lgs 231
_ Gestione infortuni, incidenti, comportamenti pericolosi, azioni correttive e preventive
_ Elenco di controllo azioni preventive e correttive, infortunio, incidente, comportamento pericoloso
_ Gestione dei dispositivi di protezione individuale
_ Gestione informazione, formazione, addestramento inerente la prevenzione infortuni
_ Acquisti da fornitori di beni e servizi
_ Incassi da clienti
_ Poteri di firma
_ Conferimenti poteri mediante procura
_ Rapporti con la pubblica amministrazione
_ Falsificazione di banconote, monete e altri valori-
vedi esempio
4) Matrice analisi dei rischi/reparto/misure di prevenzione – vedi esempio – vedi estratto
5) Matrice misure di controllo esistenti
6) Scheda soggetti delegati al controllo
7) Elenco reati
8) Elenco attività a rischio
9) Elenco domande intervista valutazione rischi
10) Modulo segnalazione ODV
11) Esempio verbale organismo di vigilanza
12) Informativa privacy per attività verifica D.lgs 231/01
13) Check list analisi conformità costituita da 120 quesiti di valutazione. – vedi esempio
Categorie:Strumenti

Quesito – Quali verifiche essenziali deve porre in essere un’impresa per rispondere alle regole previste in materia di responsabilità amministrativa delle persone giuridiche (Dlgs n. 231/01)?

********** Gli strumenti per la gestione del D.lgs 231/01 ************
Software, modelli documentali, strumenti per la formazione
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In questa nota proponiamo alcune riflessioni sulle verifiche essenziali per realizzare un modello 231 ” a tenuta legale”…

1) Realizzare una mappatura dei rischi completa
2) Definire l’organigramma aziendale
3) Definire il mansionario aziendale, con particolare attenzione alle deleghe di funzione
4) Definire le modalità di gestione delle risorse finanziarie attuate garantendo sicurezza, trasparenza e tracciabilità di ogni operazione finanziaria
5) Definire i flussi informativi dalla struttura aziendale verso l’organismo preposto al suo controllo (OdV) e da questo verso l’alta amministrazione e gli altri organi di controllo interno ove esistenti.

Hai qualche ulteriore suggerimento? Pubblicalo sulla pagina di Facebook dedicata al D.lgs 231/01

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