Alert231.it – Pubblicato nuovo documento

Alert231.it – Pubblicato nuovo documento – Responsabilità omissiva dell’organismo di vigilanza

L’ente scompare? La 231 resta

L’applicabilità del D. Lgs. 231/2001 ai partiti politici

Categorie:Aspetti pratici

Novità 231 – I prossimi reati presupposto

E’ in corso l’esame di due atti del Governo relativi al reato di riciclaggio che porteranno l’introduzione di nuovi reati presupposto nei modelli 231.
Leggi la notizia su www.alert231.it

Ultime novità inerenti il D.lgs 231/01 pubblicate su www.alert231.it

Alert231.it si rinnova con una nuova formula di abbonamento!

Il servizio di aggiornamento continuo www.alert231.it inerente i modelli 231 e il D.lgs 231/01 si rinnova con la formula dell’abbonamento mensile, con un importo contenuto è possibile ricevere tutte le novità e molto altro su tale importante argomento.

Maggiori informazioni dal seguente link

Categorie:Alert 231

Whistleblowing – in arriva la riforma, ecco cosa cambierà

In arrivo il decreto legislativo che riforma il Whistleblowing, 21 articoli, che riscrivono la disciplina pubblica del 2012 e quella privata del 2017. Tra le principali novità, l’estensione del perimetro delle imprese private coinvolte e la possibilità di effettuare segnalazioni pubbliche.

Maggiori dettagli su www.alert231.it

Due nuovi bandi per incarico organismo di vigilanza 231

3 opportunità professionali per DPO e consulenti 231 su edirama.org

3 opportunità professionali per DPO e consulenti 231 su edirama.org

_ DPO – Bando incarico DPO – Importo incarico: 10.500 euro

_ 231 – Bando incarico Organismo di vigilanza – Importo incarico: 40.000 euro

_ 231 – Azienda 9 milioni di fatturato richiede preventivo per realizzare il modello 231 – Cuneo

https://edirama.org/3-opportunita-professionali-per-dpo-e-consulenti-231/

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231 Pratica – 5 errori dell’Organismo di Vigilanza, da evitare – parte 3

Il D.lgs 231/01 non prevede modalità operative dell’attività dell’Organismo di Vigilanza. Si limita all’art. 6 comma 1 lettera b e d

  1. Se il reato e’ stato commesso dalle persone indicate nell’articolo 5, comma 1, lettera a), l’ente non risponde se prova che:
    b) il compito di vigilare sul funzionamento e l’osservanza dei modelli di curare il loro aggiornamento e’ stato affidato a un organismo dell’ente dotato di autonomi poteri di iniziativa e di controllo;
    d) non vi e’ stata omessa o insufficiente vigilanza da parte dell’organismo di cui alla lettera b).

Pertanto l’operatività dell’Organismo di Vigilanza è sempre a rischio di errori.

In questo report presentiamo le criticità che può incontrare l’attività dell’ODV 231, partendo proprio dalle fasi operative.

Le principali attività dell’Organismo di vigilanza sono:

– verificare la corretta applicazione delle prescrizioni del modello da parte dei destinatari rispetto ai diversi reati previsti dal Decreto;

– garantire il mantenimento nel tempo dei requisiti di solidità e funzionalità del modello;

– la reale efficacia ed effettiva capacità del modello di prevenire la commissione dei reati rispetto alla struttura dell’ente;

– l’aggiornamento del modello, in caso si riscontrino esigenze di adeguamento dello stesso a seguito di mutamenti nella struttura aziendale o nella normativa di riferimento”.

– effettuare periodiche verifiche mirate su determinate operazioni o atti specifici che sono svolti da soggetti apicali o nelle aree e attività di rischio individuate;

– segnalare all’organo dirigente, per gli opportuni provvedimenti, di quelle violazioni accertate  del modello organizzativo che possano comportare l’insorgere di una responsabilità in capo all’ente;

– promuovere idonee iniziative per diffondere la conoscenza e la comprensione del modello all’interno dell’Ente e predisporre materiale informativo con istruzioni, chiarimenti e aggiornamenti relativi al funzionamento del modello stesso;

– raccogliere, elaborare e conservare le informazioni rilevanti in ordine al rispetto del modello;

– coordinarsi con le altre funzioni aziendali (anche attraverso apposite riunioni) per il migliore monitoraggio della attività e delle aree a rischio;

– svolgere audit per accertare che i punti di controllo generale previsti dal sistema aziendale siano effettivamente operanti e che i punti di controllo preventivo specifici, all’interno delle diverse procedure, siano efficaci;

– coordinarsi con i responsabili delle altre funzioni aziendali per i diversi aspetti attinenti all’attuazione del modello (formazione del personale, provvedimenti disciplinari, ecc.);

– condurre indagini interne per accertare presunte violazioni del modello;

– predisposizione di una relazione informativa, su base almeno semestrale, per l’organo dirigente e, in particolare, per la sua eventuale articolazione organizzativa costituita dal Comitato per il controllo interno, quando esso non sia investito della funzione di OdV, in ordine alle attività di verifica e controllo compiute ed all’esito delle stesse;

– trasmissione della relazione di cui al punto precedente al Collegio sindacale;

– suggerire dei provvedimenti disciplinari, che saranno poi decisi dal Consiglio di Amministrazione o dal Responsabile del Personale a seconda che la violazione sia stata effettuata da un soggetto apicale o da uno subordinato”.

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Raccolta documenti operativi per attività Organismo di Vigilanza D.lgs 231/01

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Questa parentesi è stata utile come prologo per elencare altri 5 errori (i precedenti li puoi consultare dal seguente link) che un Organismo di Vigilanza deve evitare. Vediamoli.

11) Non monitorare le operazioni di maggior rilievo riguardo la contabilità e la predisposizione di bilancio

12) Non verificare la presenza e la validità delle deleghe all’interno dell’azienda

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CORSO ON LINE ESPERTO ODV 231

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13) Non verificare le attività connesse alla gestione dei flussi informativi verso l’Organismo di vigilanza

14) Non verificare la conformità formale della modulistica dei protocolli di supporto del modello

15) Non comunicare al consiglio di amministrazione eventuali provvedimenti disciplinari nei casi di mancato rispetto delle misure indicate nel modello